Die USA verhängen gegen Canoo eine Geldstrafe in Höhe von 1,5 Millionen US-Dollar wegen Umsatzprognosen

[1/2]Das Logo der US Securities and Exchange Commission ziert eine Bürotür im SEC-Hauptquartier in Washington, 24. Juni 2011. REUTERS/Jonathan Ernst/File Photo erwerben Lizenzrechte

4. August (Reuters) – Die US-Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) verhängte am Freitag eine Strafe in Höhe von 1,5 Millionen US-Dollar gegen das Elektrofahrzeugunternehmen Canoo Inc., weil die Aufsichtsbehörde angeblich Fehler im Zusammenhang mit unangemessenen Umsatzprognosen in Höhe von Hunderten Millionen US-Dollar gemeldet hatte.

Die SEC sagte, Canoo, der ehemalige CEO Ulrich Kranz und Paul Balciunas, sein ehemaliger Finanzvorstand, hätten Anleger über die finanziellen Aussichten des Unternehmens getäuscht, bevor es im Dezember 2020 im Rahmen einer Fusion mit einer Zweckgesellschaft an die Börse ging.

Im Vorfeld der Transaktion hatte Canoo (GOEV.O) einen Umsatz von 120 Millionen US-Dollar im Jahr 2021 und 250 Millionen US-Dollar im Jahr 2022 prognostiziert, basierend auf Verträgen zur Bereitstellung von Ingenieurdienstleistungen für andere Unternehmen.

Im März 2021 stürzte die Aktie des Automobilherstellers um 21 %, nachdem das Unternehmen bekannt gegeben hatte, dass es die erwarteten Umsätze nicht erzielen werde, wie die SEC in Gerichtsakten mitteilte.

Canoo gab im Vergleich kein Fehlverhalten zu. Das Unternehmen gab im Mai bekannt, dass es mit der SEC eine vorläufige Einigung zur Beendigung der im April 2021 begonnenen Untersuchung erzielt habe.

Die SEC hat sich auch mit dem ehemaligen CEO Kranz und dem ehemaligen CFO Balciunas geeinigt. Kranz stimmte zu, für drei Jahre von der Tätigkeit als leitender Angestellter oder Direktor öffentlicher Unternehmen ausgeschlossen zu werden und eine Geldstrafe von 125.000 US-Dollar zu zahlen. Balciunas stimmte einer zweijährigen Sperre zu, zahlte eine Geldstrafe von 50.000 US-Dollar und zahlte 7.500 US-Dollar an Gewinnen zurück.

Die SEC sagte, Kranz und Balciunas wüssten vor der Fusion, dass die Projekte wahrscheinlich keine Einnahmen generieren würden.

Die Aufsichtsbehörde behauptete außerdem, Kranz habe es versäumt, mehr als 900.000 US-Dollar an Entschädigungen offenzulegen, die er im Oktober 2020 von zwei Canoo-Investoren erhalten hatte, um im Unternehmen zu bleiben.

Daniel Wachtell, ein Anwalt von Balciunas, sagte, sein Mandant sei erfreut, dass die Angelegenheit geklärt sei. Ein Anwalt von Kranz lehnte eine Stellungnahme ab.

Canoo sagte im Mai, es habe sich vorläufig bereit erklärt, eine Strafe in Höhe von 1,5 Millionen US-Dollar zu zahlen, um einen Vergleich mit der SEC abzuschließen.

Ein Sprecher des Unternehmens antwortete am Freitag nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme.

Das in Texas ansässige Unternehmen warnte Investoren im Mai, dass es möglicherweise nicht in der Lage sei, seinen finanziellen Verpflichtungen nachzukommen, und sagte, es habe Zugang zu 600 Millionen US-Dollar an Finanzmitteln, fügte aber hinzu, es habe „erhebliche Zweifel“ an der Fortführung des Unternehmens.

Der Autobauer wird voraussichtlich am 14. August seine Ergebnisse für das zweite Quartal veröffentlichen.

Die Canoo-Aktie erreichte bei ihrem Börsendebüt im Dezember 2020 ihren Höchststand von 20,28 US-Dollar pro Aktie, ist dann aber gesunken und wird seit Februar unter 1 US-Dollar pro Aktie gehandelt.

Der SPAC-Boom von 2020 und 2021 brachte Unternehmen wie DraftKings Inc (DKNG.O) und den Elektro-Lkw-Hersteller Nikola (NKLA.O) an die Börse, wurde jedoch von Aufsichtsbehörden und der SEC wegen der ihrer Meinung nach weniger strengen Due Diligence unter die Lupe genommen.

Die SEC führte eine Reihe von SPAC-bezogenen Durchsetzungsuntersuchungen durch und versuchte außerdem, die Regeln für Blankoscheck-Unternehmen zu überarbeiten, um die Offenlegung zu verbessern und die Rechenschaftspflicht zu erhöhen.

Berichterstattung von Jody Godoy in New York; Bearbeitung durch Jonathan Oatis, Nick Macfie, Deepa Babington und David Gregorio

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Jody Godoy berichtet über Bank- und Wertpapierrecht. Sie erreichen sie unter [email protected]